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Nacionales

¿Estados Unidos o Guatemala?


El Centro para el Progreso Estadounidense (Center for American Progress, en inglés), una organización estadounidense con sede en Washington D.C. que lleva a cabo investigaciones de relevancia política, publicó en diciembre pasado un artículo sobre la amenaza a la democracia de Estados Unidos debido a la corrupción estratégica y las cleptocracias respaldada por el poder financiero e influencias extranjeras de países como Rusia en Estados Unidos. La realidad retratada en el texto fácilmente podría haber sido inspirada por la realidad de Guatemala. 

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El Departamento del Tesoro debe liderar la lucha contra la corrupción y la cleptocracia

Estados Unidos enfrenta hoy una amenaza apremiante a sus intereses nacionales: el uso estratégico de la corrupción por parte de estados autocráticos y cleptocráticos para socavar la integridad de las instituciones democráticas e interferir en la política de los estados democráticos para obtener ventajas geopolíticas. La corrupción estratégica no es un fenómeno nuevo, pero se ha vuelto más agudo y sofisticado con el surgimiento de los centros financieros extraterritoriales y la creciente asertividad de los competidores autoritarios en el uso de medios no tradicionales para proyectar poder y ejercer influencia. En los últimos años, la corrupción estratégica se ha desplegado de manera más sistemática y con mayor éxito contra Estados Unidos y sus socios democráticos que en épocas anteriores.

Al igual que con las amenazas anteriores que se han visto alimentadas por el acceso a capital móvil, la corrupción estratégica ha prosperado gracias a la conectividad financiera internacional. Más específicamente, ha aumentado debido a los espacios financieros no gobernados perdurables en la economía global y las brechas en los marcos contra el lavado de dinero tanto en los Estados Unidos como en muchas otras economías avanzadas. Estas características de la corrupción estratégica significan que una respuesta eficaz requerirá la participación de un amplio conjunto de partes interesadas dentro de la comunidad de seguridad nacional. En particular, frenar la corrupción estratégica y las redes cleptocráticas que la habilitan dependerá fundamentalmente de las capacidades analíticas y el poder regulador de los actores dentro del gobierno de los Estados Unidos encargados de la supervisión del sistema financiero internacional, sobre todo el Departamento del Tesoro.

Durante los últimos 30 años, Estados Unidos se ha vuelto cada vez más eficaz en el uso de su influencia sobre el sistema financiero mundial para proteger su seguridad nacional. En las décadas de 1980 y 1990, las preocupaciones sobre el tráfico de drogas, la proliferación nuclear y el terrorismo llevaron a la creación de una infraestructura destinada a identificar e interrumpir los flujos de fondos que permitieron esos delitos. Después de los ataques terroristas del 11 de septiembre, la administración Bush utilizó esta base para crear un formidable mecanismo interagencial, centrado en el Departamento del Tesoro y apoyado por nuevas autoridades legales, para detener el financiamiento de grupos terroristas, y también desplegó estas capacidades para cerrar los bancos que estaban financiando la proliferación nuclear de Corea del Norte. Más recientemente , Estados Unidos ha utilizado muchas de las mismas herramientas desarrolladas para combatir el financiamiento del terrorismo para debilitar las redes de apoyo financiero de las organizaciones criminales transnacionales y otros actores malignos que dependen del acceso a los mercados extranjeros.

A lo largo de estos esfuerzos, los funcionarios estadounidenses actuaron de manera rápida e innovadora para enfrentar un panorama proteico de amenazas recurriendo a uno de los vehículos más importantes, pero a menudo subestimados, para proyectar el poder estadounidense en el exterior: el papel excepcionalmente importante de las instituciones financieras estadounidenses y el dólar estadounidense en facilitar el comercio transfronterizo y el movimiento de capitales a través de las líneas nacionales. Las herramientas y las autoridades desarrolladas por el Departamento del Tesoro en su guerra de tres décadas contra las finanzas ilícitas ahora le permiten aplicar la coerción económica a una variedad extraordinaria de personas y organizaciones, esencialmente cualquier actor que quiera realizar transacciones en dólares o busque acceso a dólares. activos denominados, así como el cliente de cualquier institución que realice parte o la totalidad de sus negocios en dólares. Estas mismas herramientas y autoridades podrían servir como un poderoso elemento de disuasión contra la corrupción estratégica, pero hasta la fecha no se han utilizado en todo su potencial.

Para que Estados Unidos defienda y fortalezca la democracia global para proteger su propio sistema político de la interferencia extranjera, la nación necesita desarrollar una estrategia y capacidades asociadas para prevenir, identificar y sancionar la corrupción estratégica y la cleptocracia. Con ese fin, el Departamento del Tesoro, junto con otras partes interesadas, debe ajustar y reestructurar su enfoque para combatir las finanzas ilícitas para poner mayor énfasis en el uso de dinero sucio por adversarios geopolíticos. Tal ajuste requerirá recursos mejorados, un uso más agresivo de las autoridades existentes, diplomacia comprometida y un cambio en el énfasis programático dentro de las oficinas del Departamento del Tesoro responsable de la inteligencia financiera y las sanciones. Si se llevan a cabo con eficacia, estos cambios fortalecerían la capacidad de Estados Unidos y sus socios democráticos para contrarrestar los esfuerzos de los estados autoritarios para reformar las normas e instituciones globales a su favor.

Definición de corrupción estratégica y cleptocracia

La corrupción tiene muchos significados, pero la definición convencional es “abuso del cargo público para beneficio privado”. Tal definición contempla una amplia gama de comportamientos, que van desde “pagos de grasa” (por ejemplo, una pequeña tarifa a un funcionario para acelerar un proceso burocrático), pequeños robos (por ejemplo, pagar una pequeña suma a un oficial de policía para evitar una infracción de tránsito), hasta una “gran corrupción” (por ejemplo, pagos o favores a altos funcionarios destinados a influir en la política estatal o grandes adquisiciones ), a una “captura estatal” total, en la que los órganos gubernamentales están dirigidos por y en beneficio de un pequeño grupo de figuras bien conectadas, como los cárteles de la droga.

La corrupción estratégica y la cleptocracia son formas de corrupción en las que la corrupción es organizada y facilitada por las élites políticas. La corrupción estratégica se refiere al uso de la corrupción por parte de actores gubernamentales, o sus representantes no gubernamentales, para crear condiciones en estados extranjeros que promuevan los intereses geopolíticos. La corrupción estratégica es distinta de otras formas de corrupción en el sentido de que sus practicantes están menos interesados ​​en asegurar una ventaja comercial u otro beneficio privado que dar forma a los resultados de las políticas o manipular los entornos electorales para alinearse con los objetivos de la política exterior de un país en particular. La corrupción estratégica es a menudo un elemento de lo que algunos académicos han llamado “capital corrosivo”: inversiones transfronterizas dirigidas por el estado desde estados autoritarios hacia democracias frágiles o débiles que fortalecen la influencia de las primeras a expensas de la transparencia y el estado de derecho.

La cleptocracia se refiere a un sistema político en el que los funcionarios y sus aliados del sector privado desvían sistemáticamente los recursos estatales hacia sus propios bolsillos, convirtiendo esencialmente la maquinaria del gobierno en un medio de enriquecimiento personal. La cleptocracia se diferencia del soborno convencional en el sentido de que los funcionarios cleptocráticos son ellos mismos los que roban directamente al Estado (distinto de simplemente aceptar sobornos) mediante, por ejemplo, la adjudicación de contratos o concesiones de recursos naturales a entidades que controlan indirectamente. La cleptocracia es tan antigua como el propio gobierno, pero en los últimos años ha sido posible gracias a la globalización de la banca y al aumento de la movilidad del capital que siguió al final de la Guerra Fría: gran parte de los fondos robados por funcionarios cleptocráticos en países ahora terminan en el extranjero. Aunque los términos son fluidos y se superponen, la cleptocracia suele coexistir con la oligarquía, como lo ejemplifica de manera más vívida el papel de refuerzo mutuo que desempeñan los ciudadanos más ricos de Rusia y el gobierno del presidente Vladimir Putin.

La corrupción estratégica y la cleptocracia son compañeros de cama naturales: las técnicas y herramientas del saqueo cleptocrático son también las que se adaptan al soborno patrocinado por el estado, como el uso sofisticado de centros financieros extraterritoriales, empresas fantasmas y transacciones complejas de múltiples jurisdicciones que facilitan el lavado de dinero y ocultan a los verdaderos propietarios de activos. Además, tanto la cleptocracia como la corrupción estratégica operan típicamente con la ayuda de afiliados del sector privado que actúan como conductos para los recursos estatales y reciben la orientación de los funcionarios. Tales técnicas y herramientas son, en un sentido más amplio, el pan y la mantequilla de las finanzas ”, es decir, el movimiento de fondos a través de instituciones financieras al servicio de actividades prohibidas. No es coincidencia que los regímenes con los usos más bien documentados de la corrupción estratégica y el capital corrosivo, China y Rusia, presidan las economías de que el capitalismo de estado juega un papel descomunal y las élites empresariales responden formalmente e informan aliado a los líderes políticos.

La corrupción estratégica y la cleptocracia como amenazas a la seguridad nacional de EE. UU.

Las consecuencias adversas de la corrupción grave en los intereses de seguridad nacional de los Estados Unidos se han discutido ampliamente en estudios académicos, productos de promoción pública y en documentos oficiales de seguridad de Estados Unidos. Si no se controla, la corrupción socava la legitimidad y la eficacia de las instituciones políticas; la capacidad de los estados para responder a desafíos apremiantes como el cambio climático, el tráfico de drogas y las pandemias; aumenta los riesgos de proliferación nuclear y ataques terroristas;  degrada la preparación militar y el profesionalismo de la aplicación de la ley; y, en casos extremos, puede servir como una justificación para la rebelión violenta y el separatismo. Y, como observó la Estrategia de Seguridad Nacional de EE. UU. de 2017, la corrupción arraigada significa que EE. UU. no puede “competir de manera justa en climas comerciales transparentes.

La corrupción estratégica y la cleptocracia contribuyen a estos problemas, pero representan una amenaza más específica para los Estados Unidos: fortalecen la posición de los competidores autoritarios, subvierten activamente la voluntad política de los ciudadanos que viven dentro de los estados democráticos y buscan deslegitimar la viabilidad y el atractivo de la democracia como un sistema político. La corrupción estratégica es más que una falla de gobernanza en los estados donde ocurre: igualmente importante, es una herramienta de “poder agudo” utilizada por regímenes hostiles a valores como el estado de derecho, la responsabilidad política, los derechos humanos, la libertad de expresión y la democracia en sí misma. Dicho sin rodeos, la corrupción estratégica y los flujos de capital corrosivos que a menudo la acompañan, son un mecanismo mediante el cual los estados cleptocráticos buscan hacer que el resto del mundo se parezca más a ellos mismos y, al hacerlo, dar forma a las normas globales y la estrategia geoestratégica más amplia. medio ambiente a su favor.

Los ejemplos mejor documentados de corrupción estratégica y cleptocracia son las operaciones de influencia del gobierno ruso en los estados de Europa del Este, que giran en torno a redes de patrocinio y relaciones económicas con actores locales que producen tendencias políticas prorrusas y dependencia de la inversión y los recursos naturales rusos. un fenómeno que ahora se conoce ampliamente como el “Manual del Kremlin”. En países como Moldavia, Serbia, Montenegro y Ucrania, los flujos de efectivo lícitos e ilícitos de entidades y empresas rusas han creado vínculos duraderos entre el Kremlin y los políticos y líderes empresariales locales , y en algunos casos se le dio al dinero sucio ruso un punto de entrada al sistema financiero europeo. El papel de los bancos y tribunales moldavos en el lavado de miles de millones de dólares de fondos rusos, con la ayuda de políticos y jueces corruptos de Moldavia, ofrece un ejemplo especialmente preocupante de cómo el producto de la cleptocracia y otras actividades delictivas pueden infiltrarse en los mercados europeos.

Pero el envío de representantes por parte de Moscú a través de intermediarios no gubernamentales con el objetivo de obtener una ventaja geopolítica no se limita a sus vecinos inmediatos. Como se relata en el informe del Comité de Inteligencia del Senado de EE. UU. Sobre la interferencia en las elecciones presidenciales de EE. UU. En 2016, Paul Manafort, uno de los gerentes de campaña de Donald Trump, recibió decenas de millones de dólares por servicios de consultoría durante más de una década de parte de oligarcas ucranianos prorrusos y rusos. El multimillonario Oleg Deripaska, un colaborador cercano de Vladimir Putin que se cree que lleva a cabo operaciones de influencia en nombre del gobierno ruso. Deripaska ha negado las conclusiones expuestas en el informe del Senado. En el contexto de estos servicios, Manafort también desarrolló una relación profesional y estrecha amistad con un oficial de inteligencia ruso. Cuando Manafort se unió a la campaña de Trump, estaba corto de efectivo y, en palabras del informe del comité, “trató de aprovechar su posición para resolver sus disputas extranjeras multimillonarias y obtener nuevo trabajo en Ucrania y en otros lugares “.  Esta influencia implicó” un plan de paz para el este de Ucrania que benefició a los Kremlin ”y“ narrativas que buscaban socavar la información que muestra que Rusia interfirió en las elecciones estadounidenses de 2016 ”.

De manera similar, el informe de la Cámara de los Comunes de 2020 sobre la interferencia rusa en la política británica documenta cómo la política del Reino Unido de dar la bienvenida al dinero ruso sin hacer demasiadas preguntas sobre sus orígenes tuvo consecuencias dañinas para la integridad del sistema político británico. Como explica el informe, este dinero se invirtió en todos los aspectos del establecimiento, incluidas empresas de relaciones públicas, organizaciones benéficas, partidos políticos, academia e instituciones culturales, creando una nueva normalidad en la que la influencia rusa en la política británica es ahora una norma aceptada.

Rusia puede ser el gobierno más prolífico en su uso de la corrupción estratégica, pero de ninguna manera está solo. Como lo documenta el académico checo Martin Hála, el control de facto del Partido Comunista Chino sobre prácticamente todas las élites políticas y empresariales chinas le ha permitido participar en “operaciones de capital arbitrarias” que permiten una “maquinaria de interferencia política” . Hála narra el ahora bien- conocida saga de CEFC China Energy, una empresa china que pasó de la oscuridad a la prominencia mundial en la década de 2010 y ha sido vinculada a la inteligencia china. En 2018, el lugarteniente de CEFC, Patrick Ho, fue condenado en un tribunal federal de EE. UU. por transgresiones relacionadas con el soborno en Naciones Unidas y en África subsahariana. Los fiscales también alegaron que Ho buscaba ayudar a CEFC a vender armas chinas a naciones africanas. En su defensa, Ho declaró que sus acciones fueron “en apoyo de la agenda del estado chino” con respecto al Cinturón y Road Initiative, una inversión extranjera masiva y un proyecto de asistencia que está en el centro de la política exterior del presidente chino Xi Jinping. En otras partes del mundo, como Sri La nka y Ecuador, los préstamos chinos y los sobornos asociados han resultado en el control corporativo chino de infraestructura estratégicamente sensible. En Serbia, mientras tanto, el financiamiento de infraestructura chino se ha correlacionado con los ciclos políticos serbios y ha socavado la agenda de reformas de la Unión Europea para el país. En Malasia, finalmente, el liderazgo chino propuso rescatar un fondo soberano en problemas vinculado a un escándalo de malversación masiva a cambio del acceso de China a los puertos de Malasia y oportunidades de inversión chinas en proyectos de ferrocarriles y oleoductos.

Rusia tampoco es la única en apuntar a Estados Unidos. Recientemente se descubrió que el gobierno autoritario de Azerbaiyán había financiado en secreto un lujoso viaje para los legisladores estadounidenses mediante una inyección de dinero en efectivo de una empresa estatal en una oscura organización sin fines de lucro estadounidense, en una flagrante violación de las reglas de ética del Congreso. Aún más preocupante, federal Las autoridades —incluidas las que trabajan para la investigación independiente del fiscal especial Robert Mueller— durante años buscaron pistas creíbles de que un banco estatal egipcio canalizó millones de dólares a la campaña presidencial de Donald Trump en 2016. Los fiscales finalmente no pudieron fundamentar sus sospechas frente a los obstáculos por parte de la Banco egipcio, pero una resolución tan ambigua no es reconfortante: el hecho de que se pueda sospechar razonablemente que una potencia soberana ha sobornado una campaña presidencial exitosa pone de relieve las graves vulnerabilidades del sistema político estadounidense frente a la cleptocracia extranjera.

Incluso dejando de lado el problema específico de la corrupción estratégica, la cleptocracia presenta un serio desafío a los intereses nacionales de Estados Unidos, específicamente a la vitalidad de la democracia global y una política exterior estadounidense anclada en valores democráticos. La cleptocracia está estrechamente relacionada con el resurgimiento del autoritarismo y proporciona un mecanismo para que las élites políticas inseguras coopten a rivales políticos, líderes empresariales locales y medios de comunicación. En este sentido, la cleptocracia está estrechamente entrelazada con el tipo de “democracia administrada” que se ve en países como Rusia y Azerbaiyán, y más recientemente en Hungría, donde las ambiciones de hombre fuerte del primer ministro Viktor Orbán se han visto reforzadas por un sistema de capitalismo de compinches en el que la financiación de la UE se redistribuye a los aliados del partido gobernante, Fidesz. Una vez que la cleptocracia ha atrincherado, además, rara vez se limita a las fronteras nacionales. Más allá de los efectos distorsionantes de la fuga de capitales a gran escala de los estados cleptocráticos a los mercados democráticos, la hostilidad de los regímenes cleptocráticos hacia el periodismo independiente y el estado de derecho tiene la costumbre de extenderse a las organizaciones regionales e incluso a las democracias establecidas. La influencia ejercida por las élites corruptas de Angola en los medios de comunicación y las instituciones financieras portuguesas y el uso de Azerbaiyán de la “diplomacia del caviar” para socavar la labor del Consejo de Europa en materia de derechos humanos son dos ejemplos de este fenómeno.

Visualización de una respuesta interinstitucional dirigida por el Tesoro a la corrupción estratégica

Se necesitará un esfuerzo interinstitucional para implementar con éxito una campaña estadounidense mejorada contra la corrupción estratégica y la cleptocracia. Situar estas amenazas en el contexto de los intereses de seguridad nacional más amplios de los EE. UU. Y las culturas políticas de los adversarios extranjeros requerirán la comprensión de la comunidad de seguridad nacional. Asimismo, la comunidad de inteligencia (CI) tiene un papel fundamental en la identificación y análisis de los motivos y tácticas de los regímenes cleptocráticos utilizando sus diversos métodos de recolección. Y, por supuesto, en la medida en que los practicantes de la corrupción estratégica y la cleptocracia o sus facilitadores violen las leyes de EE. UU., El Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores deben emprender las acciones civiles y penales adecuadas, como podría potencialmente la Oficina del Contralor de la Moneda. (OCC) y otras agencias reguladoras financieras.

A pesar de estas importantes contribuciones, el actor burocrático que está en una posición única para liderar un esfuerzo concertado contra la corrupción estratégica y la cleptocracia es el Departamento del Tesoro, específicamente la Oficina de Terrorismo e Inteligencia Financiera (TFI).

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